Mit KI_DSD0005 – Shadow Deployment Incident Policy (Erweiterte Version) erhalten Organisationen ein vollständig einsatzbereites, auditfähiges und regulatorisch belastbares Incident‑Management‑Framework, das Shadow‑Deployment‑Incidents sicher, nachvollziehbar und rechtskonform steuert.

Erweiterte Incident‑Policy für Shadow Deployments in LLM‑, ML‑, RAG‑ und Agentensystemen

Die Shadow Deployment Incident Policy (Erweiterte Version, Stand 2026) ist eine vollständig ausgearbeitete, rechtskonforme und auditfähige Richtlinie für den Umgang mit sicherheitsrelevanten, technischen, organisatorischen und regulatorischen Incidents während eines Shadow Deployments.

Sie definiert alle Prozesse, Rollen, Eskalationswege, Sicherheitsmechanismen und Dokumentationspflichten, die moderne Organisationen zur Erfüllung der EU‑KI‑VO, DSGVO, NIS2, ISO 27001 und ISO 42001 benötigen.

Diese erweiterte Version geht deutlich über klassische Incident‑Policies hinaus und bietet ein vollständiges, tiefes und praxisorientiertes Incident‑Management‑Framework, das speziell für KI‑Systeme entwickelt wurde – inklusive LLMs, ML‑Modellen, RAG‑Systemen und Agenten.

Vorteil

•     Erweiterte Version mit 14‑Schritte‑Prozess, erweiterten Incident‑Typen, Sicherheits‑ und RAG‑Analysen
•     Rechtskonform nach EU‑KI‑VO, DSGVO, NIS2, ISO 27001, ISO 42001
•     Enterprise‑Level‑Governance‑Dokument
•     Ergänzt perfekt KI_DSD0001–0004, KI_DDM0001–0009 und KI_PDCL0001–0002

Inhaltliche Highlights:

•     Vollständige Definition aller Incident‑Typen (Sicherheit, Modell-Drift, Prompt-Drift, RAG-Drift, Compliance)
•     Erweiterte Schweregradmatrix (Minor → Moderate → Major → Critical → Regulatory)
•     Verbindlicher 14‑Schritte‑Incident‑Response‑Prozess
•     Sofortmaßnahmen: Routing‑Stop, Modell‑Isolation, Audit Trail‑Freeze, Log‑Sicherung
•     Vollständige technische Analyse (Modellverhalten, Drift, Risk-Score-Delta)
•     Prompt‑Analyse (Template‑Struktur, System-Prompt‑Integrität, Sicherheitsinstruktionen)
•     RAG‑Analyse (Embedding-Shift, Dokumentenindex, Retrieval‑Qualität)
•     Sicherheitsanalyse (Injection-Resilience, Jailbreak‑Tests, adversarial Tests, Prompt-Manipulation)
•     Datenschutzanalyse (personenbezogene Daten, Proxy-Variablen, Art. 22‑Risiken, DSFA‑Relevanz)
•     RCA‑Pflichtanalyse (Modell, Prompt, RAG, Sicherheit, Daten, Logs)
•     Maßnahmenplanung & Umsetzung (Rollback, Prompt-Fix, RAG‑Bereinigung, Sicherheits‑Patch)
•     Validierung aller Maßnahmen (Drift, Sicherheit, RAG, Prompt)
•     Vollständige Dokumentationspflichten (Incident-Report, RCA, Sicherheitsanalyse, Datenschutzanalyse, Validierungsbericht, Audit Trail)
•     Eskalationslogik für Drift, Sicherheit und regulatorische Vorfälle

Dieses Dokument ist ideal für:

•     KI‑Beauftragte
•     Informationssicherheitsbeauftragte
•     Datenschutzbeauftragte
•     Model Owner & Prompt Owner
•     Data Owner
•     DevOps‑Teams
•     interne & externe Auditoren
•     Organisationen mit Hochrisiko‑KI‑Systemen
•     Unternehmen, die LLMs, RAG‑Systeme oder Agenten produktiv einsetzen