Professionelle Vorlage zur Durchführung, Dokumentation und Bewertung von Lieferanten- und Dienstleisteraudits

Das Dokument BCM_D130_LIEFERANTEN AUDITPROTOKOLLE bietet eine strukturierte und auditfähige Vorlage zur Prüfung kritischer Lieferanten, Cloud-Provider, Managed Service Provider und externer Dienstleister. 

Die Vorlage unterstützt Unternehmen bei der Bewertung von Informationssicherheit, Business Continuity Management, Disaster Recovery, Datenschutz, NIS2-Compliance und Lieferkettenrisiken.

Das Auditprotokoll ermöglicht die einheitliche Dokumentation von Auditumfang, Prüfergebnissen, Abweichungen, Risiken, Maßnahmen und Freigaben. 

Es dient als Nachweis gegenüber Auditoren, Kunden, Aufsichtsbehörden und Zertifizierungsstellen.

Inhalte

• Audit-Metadaten und Auditplanung
• Lieferantenstammdaten
• Auditumfang und Auditziele
• Auditmethodik
• Sicherheitsprüfung (ISO 27001, SOC 2, TISAX)
• Verfügbarkeits- und SLA-Prüfung
• BCM- und Disaster-Recovery-Prüfung
• Datenschutzprüfung (DSGVO)
• NIS2-Prüfung
• Lieferketten- und Subdienstleisterrisiken
• Findings- und Maßnahmenmanagement
• Auditbewertung und Freigabe
• Kritikalitätsabhängige Auditanforderungen
• Audit- und Reviewzyklen
• Auditnachweise und Evidenzmanagement

Geeignet für

• Third Party Risk Management (TPRM)
• Lieferantenmanagement
• Informationssicherheitsmanagement (ISMS)
• Business Continuity Management (BCM)
• ISO 27001
• ISO 22301
• NIS2-Umsetzung
• DSGVO-Compliance
• Vendor Risk Management
• Audit- und Compliance-Programme

Nutzen

• Strukturierte Durchführung von Lieferantenaudits
• Einheitliche Auditdokumentation
• Unterstützung regulatorischer Anforderungen
• Nachweisführung gegenüber Auditoren und Kunden
• Transparente Bewertung von Risiken und Abweichungen
• Verbesserte Steuerung kritischer Lieferanten und Dienstleister