MASTERCHECKLISTE KI‑Governance & Rollenmodell 

Audit‑Checkliste - Umfang: 200 Prüfungsfragen - Rechtsgrundlagen: EU‑AI‑Act, DSGVO, NIS2, IT‑Sicherheitsrecht, Arbeitsrecht, ISO/IEC 42001, ISO/IEC 27001

Die MASTERCHECKLISTE – KI‑Governance & Rollenmodell ist das umfassende, tiefgreifende und revisionssichere Governance‑Framework für Unternehmen, die KI‑Systeme strukturiert und organisatorisch belastbar steuern müssen.

Sie wurde für Organisationen entwickelt, die eine dokumentierte, auditfähige und regulatorisch konforme KI‑Governance‑Struktur benötigen – inklusive Rollenmodell, Verantwortlichkeiten, Entscheidungswege, Freigabeprozesse, Gremiensteuerung, Policies, Monitoring und Audit.

Mit 200 präzisen Prüfungsfragen deckt die Checkliste die relevanten organisatorischen und technischen Governance‑Bereiche ab:

– Governance‑Struktur, Gremien & Entscheidungswege
– KI‑Steuerungsmodell & Rollenmodell
– Verantwortlichkeiten für KI‑Owner, Model Owner, Data Owner, DPO, Security, Betriebsrat
– Governance‑Policies (KI‑Policy, Prompt‑Policy, Datenklassifizierungs‑Policy, Security‑Policy)
– Use‑Case‑Freigabeprozesse
– Modell‑Update‑Prozesse
– Incident‑Management
– Governance‑Monitoring, KPIs & Dashboards
– Pflichtdokumentation & Auditfähigkeit

Die Checkliste ermöglicht:

– EU‑AI‑Act‑Konformität für Governance‑Strukturen, Rollenmodelle, Freigabeprozesse, Risikoanalysen und Dokumentationspflichten
– DSGVO‑Konformität durch klare Verantwortlichkeiten, DPO‑Einbindung, Betroffenenrechte‑Prozesse und Datenschutzfreigaben
– NIS2‑Konformität durch definierte Sicherheitsrollen, Incident‑Management, Bedrohungsmodelle und technische Freigaben
– Arbeitsrechts‑Konformität durch Betriebsratsintegration, Mitbestimmungsprozesse und BV‑Konformität
– Audit‑ und Prüfungsfestigkeit gegenüber Aufsichtsbehörden, Wirtschaftsprüfern, Zertifizierungsstellen und internen Revisionen
– Transparenz über Rollen, Verantwortlichkeiten, Entscheidungswege, Risiken und Freigaben  
– Standardisierung aller KI‑Governance‑Prozesse nach internationalen Normen und Best Practices
– Integration in KI‑Governance, Data‑Governance, Security‑Governance, Compliance‑Strukturen und Unternehmensprozesse

Ideal für:

– KI‑Governance‑Verantwortliche
– Compliance‑Leitung
– Legal & Regulatory
– Datenschutzbeauftragte (DPO)
– Security‑Teams
– HR & Betriebsrat
– Data‑Science‑ und MLOps‑Teams
– interne und externe Auditoren
– Unternehmen mit EU‑AI‑Act‑Pflichten oder komplexen KI‑Stacks