Der KI‑Use‑Case‑Steckbrief (KI_D0043) ist das zentrale Pflichtdokument für jeden KI‑Use‑Case im Unternehmen. Er bildet die Grundlage für Governance‑Entscheidungen, Risikoanalysen, Oversight‑Prozesse, technische Dokumentation und Audit‑Nachweise gemäß EU AI Act (KIVO Art. 9–15), DSGVO sowie ISO/IEC 42001.

Dieses Dokument stellt sicher, dass jeder KI‑Use‑Case vollständig, nachvollziehbar und auditfähig dokumentiert ist – von Business Value über Daten, Modell, Architektur, Risiken, Oversight, Monitoring bis hin zu Compliance und Sicherheitsbewertung.

Der Steckbrief ist essenziell für Unternehmen, die KI‑Systeme produktiv betreiben und regulatorische Anforderungen erfüllen müssen.

Inhalt des Dokuments

    Allgemeine Use‑Case‑Informationen  
    Name, Geschäftsbereich, Verantwortliche, Risikoklasse, Status, Versionierung, Freigaben.
    Business Value & Wirtschaftlicher Nutzen  
    strategische Relevanz, Effizienzsteigerung, Kostenreduktion, Qualitätsverbesserung.
    End‑to‑End‑Prozessbeschreibung  
    Prozessdiagramm, Verantwortlichkeiten, technische Abläufe.
    Datenbeschreibung & Datenqualität  
    Datenquellen, DSGVO‑Relevanz, Datenrisiken, Qualitätskennzahlen, Verantwortlichkeiten.
    Modellbeschreibung  
    Modelltyp, Architektur, Trainingsdaten, Risiken, Verantwortlichkeiten.
    System‑ & Architekturübersicht  
    technische Komponenten, Sicherheitsmaßnahmen, Schnittstellen.
    Risikomanagement gemäß EU AI Act & ISO‑Normen  
    Risikoidentifikation, Risikoanalyse, Risikomatrix, Maßnahmenkatalog.
    Oversight‑Konzept  
    menschliche Kontrolle, Oversight‑KPIs, Frequenzen, Verantwortlichkeiten.
    Monitoring‑Konzept  
    Drift, Bias, Performance, Oversight, Sicherheit, Betriebsmonitoring.
    Compliance‑Anforderungen  
    KIVO‑Artikel 9–15, interne Richtlinien, DSGVO‑Bewertung.
    Sicherheitsbewertung  
    Angriffsrisiken, Sicherheitsmaßnahmen, Audit‑Logging.
    Maßnahmenplan & Rest‑Risiko‑Bewertung  
    technische, organisatorische und regulatorische Maßnahmen.
    ISO‑ und KIVO‑Mapping  
    vollständige Zuordnung zu ISO/IEC 42001 und EU AI Act.

Warum dieses Dokument wichtig ist

•     Pflichtdokument gemäß EU AI Act Art. 11
•     Grundlage für Governance‑Freigaben und Risikoanalysen
•     Vollständig auditfähig und behördenbereit
•     Standardisiert alle KI‑Use‑Cases im Unternehmen
•     Minimiert Compliance‑, Sicherheits‑ und Betriebsrisiken
•     Unterstützt ISO/IEC 42001‑Zertifizierungen

    Ideal für produktive KI‑Systeme mit Personenbezug oder hohem Risiko

Zielgruppe

Das Dokument richtet sich an:

    KI‑Governance‑Teams

    KI‑Compliance‑Abteilungen

    Data‑Governance‑Teams

    Modell‑Owner und MLOps‑Teams

    Auditoren und interne Kontrollinstanzen

    Unternehmen mit Hochrisiko‑KI gemäß EU AI Act