MASTERCHECKLISTE KI‑Systeminventar / AI‑Registry (2026)

Audit‑Checkliste - Umfang: 200 Audit‑Prüfungsfragen - Rechtsgrundlagen: EU‑AI‑Act, DSGVO, NIS2, IT‑Sicherheitsrecht, Branchenregulatorik, ISO/IEC 42001, ISO/IEC 27001

Die MASTERCHECKLISTE – KI‑Systeminventar / AI‑Registry ist das umfassende, tiefgreifende und revisionssichere Inventarisierungs‑Framework für Unternehmen, die KI‑Systeme, Modelle, Datenflüsse, Risiken und Verantwortlichkeiten transparent und auditfähig dokumentieren müssen.

Sie wurde für Organisationen entwickelt, die eine dokumentierte, skalierbare und regulatorisch belastbare KI‑Registry benötigen – inklusive Stammdaten, Datenklassifizierung, Datenflüssen, Compliance‑Pflichten, technischer Architektur, Sicherheit, Betrieb, Monitoring und Audit‑Nachweisen.

Mit 200 präzisen Audit‑Fragen deckt die Checkliste die relevanten technischen, organisatorischen und regulatorischen Bereiche ab:

– Stammdaten des KI‑Systems (Systemname, ID, Version, Kategorie, Betriebsmodell, Verantwortlichkeiten)
– Systemstatus (Idee, Bewertung, Pilot, Produktiv, Decommissioned)
– Datenkategorien (personenbezogen, sensibel, geschäftskritisch, intern, extern)
– Datenklassifizierung (Feld‑, Quellen‑ und Output‑Klassen, Data‑Owner‑Freigaben)
– Datenflüsse (Input, Output, Zwischenspeicher, Übertragungswege, Verarbeitungsorte, Exporte, Importe)
– Datenaufbewahrung (Speicherorte, Fristen, Löschkonzepte, Archivierung)
– DSGVO‑Pflichten (Rechtsgrundlage, Zweckbindung, DPIA, Betroffenenrechte, Drittlandtransfer, AVV/DPA)
– EU‑AI‑Act‑Pflichten (Risikoklasse, High‑Risk‑Pflichten, GPAI‑Pflichten, Transparenz, Human Oversight, Konformitätsbewertung)
– Branchenregulatorik (Finanz, Medizin, Berufsrecht, Produkthaftung)
– Modellinformationen (Modelltyp, Version, Architektur, Trainingsdaten, Fine‑Tuning, RAG‑Konfiguration)
– Infrastruktur (Compute, Storage, Netzwerk, Skalierung, Fallback, Backup)
– Schnittstellen (APIs, Formate, Authentifizierung, Autorisierung, Rate‑Limits)
– Sicherheit (RBAC, Verschlüsselung, Secret‑Management, Prompt‑Security, Penetrationstests, Red‑Teaming)
– Betrieb & Monitoring (Qualität, Performance, Kosten, Drift, Alerts, Incident‑Management, Change‑Management)
– Pflichtdokumente (Modellkarten, Risikoanalysen, DPIA, AVV/DPA, Betriebsvereinbarungen, Monitoring‑Reports, Audit‑Reports)

Die Checkliste ermöglicht:

– EU‑AI‑Act‑Konformität bei Systeminventar, Risikoklassifizierung, Dokumentationspflichten, Transparenzanforderungen und Audit‑Trails
– DSGVO‑Konformität bei Datenklassifizierung, Datenflüssen, Löschkonzepten, Betroffenenrechten und AVV/DPA
– NIS2‑Konformität durch Sicherheitsmaßnahmen, Monitoring, Incident‑Management und Infrastruktur‑Härtung
– Audit‑ und Prüfungsfestigkeit gegenüber Aufsichtsbehörden, Zertifizierungsstellen und internen Revisionen
– Transparenz über alle KI‑Systeme, Modelle, Datenflüsse, Risiken und Verantwortlichkeiten  
– Standardisierung aller Inventarisierungs‑, Compliance‑ und Governance‑Prozesse nach internationalen Best Practices
– Integration in KI‑Governance, Security‑Governance, Compliance‑Strukturen, MLOps‑Pipelines und produktive KI‑Systeme

Ideal für:

– KI‑Governance
– Compliance & Legal
– Security
– Data‑Science‑Teams
– MLOps & DevOps
– IT‑Architektur
– interne/externe Auditoren
– Unternehmen mit produktiven KI‑Systemen oder regulatorischen Anforderungen